证券代码：400128         证券简称：罗顿 5         公告编号：2022-091 

罗顿发展股份有限公司 

关于召开 2022 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 

 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 

一、会议召开基本情况 

（一）股东大会届次 

本次会议为 2022 年第二次临时股东大会。 

（二）召集人 

本次股东大会的召集人为董事会。 

（三）会议召开的合法性、合规性 

本次股东大会的召开已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《罗顿发展股份有限公司章 程》及有关法律法规的规定。 

（四）会议召开方式。 

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 

公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重 复表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 

1、现场会议召开时间：2022 年 11 月 17 日 14：30。 

2、网络投票起止时间：2022 年 11 月 15 日 15:00—2022 年 11 月 17 日 15:00。 

登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结 算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营 业厅”）提交投票意见。

 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话 4008058058 了解更多内容。

 （六）出席对象 

1.股权登记日持有公司股份的股东。 

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。 

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。 

3. 本公司聘请的律师。 

本公司聘请的上海澄明则正律师事务所的律师。 

（七）会议地点 

浙江省杭州市西湖区文二西路 706 号杭州翡丽大酒店 8 楼西湖厅 

二、会议审议事项 

（一）审议《关于选举沈林华先生为公司非独立董事的议案》 

具体内容请见公司于 2022 年 8 月 19 日刊登在全国中小企业股份转让系统指 定信息披露平台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）的《公司关于第八届董事 会第二十五次会议决议的公告》和《公司关于董事辞职暨拟补选董事的公告》。 

（二）审议《关于选举郭静萍女士为公司独立董事的议案》 

具体内容请见公司于 2022 年 8 月 19 日刊登在全国中小企业股份转让系统指 定信息披露平台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）的《公司关于第八届董事 会第二十五次会议决议的公告》和《公司关于董事辞职暨拟补选董事的公告》。

（三）审议《关于聘请公司 2022 年度审计机构的议案》 

具体内容请见公司于 2022 年 8 月 19 日刊登在全国中小企业股份转让系统指 定信息披露平台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）的《公司关于第八届董事 会第二十五次会议决议的公告》、《公司第八届监事会第二十次会议决议公告》和 《公司关于聘请 2022 年度会计师事务所的公告》。 

（四）审议《关于修改公司章程的议案》 

具体内容请见公司于 2022 年 8 月 19 日刊登在全国中小企业股份转让系统指 定信息披露平台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）的《公司关于第八届董事 会第二十五次会议决议的公告》和《公司关于修改公司章程的公告》。 

（五）审议《关于修订、废止公司相关制度的议案》 

具体内容请见公司于 2022 年 8 月 19 日刊登在全国中小企业股份转让系统指 定信息披露平台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）的《公司关于第八届董事 会第二十五次会议决议的公告》。 

（六）审议《关于罗顿发展股份有限公司监事会议事规则（修订稿）的议案》 

具体内容请见公司于 2022 年 8 月 19 日刊登在全国中小企业股份转让系统指 定信息披露平台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）的《公司第八届监事会第 二十次会议决议公告》。 

（七）审议《关于购买董监高责任险的议案》 

具体内容请见公司同日刊登在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平 台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）的《公司第八届董事会第二十七次会议 决议公告》和《公司关于购买董监高责任险的公告》。 

上述议案存在特别决议议案，议案序号为四； 

上述议案不存在累积投票议案 ； 

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为一、二、三、七； 

上述议案不存在关联股东回避表决议案 ； 

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案 。 

三、会议登记方法 

（一）登记方式 

1.参会手续 

（1）拟出席现场会议的法人股东应持证券帐户卡、营业执照复印件、法定 代表人证明书（如法定代表人本人出席）或授权委托书（如法人股东委托代理人 出席）（见附件 1）及出席人身份证参加会议。 

（2）拟出席现场会议的个人股东须持本人身份证、证券帐户卡；授权代理 人持本人身份证、委托人身份证、授权委托书（见附件 1）、委托人证券帐户卡 参加会议。 

（3）参加现场会议的股东或股东代理人应在 2022 年 11 月 17 日下午 2:30 前进入会场并提供相关证件，召集人和律师依据证券登记结算机构提供的股东名 册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权 的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权 的股份总数之前，会议登记终止。会议主持人在表决前宣布现场出席会议的股东 和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有表决权的股份总数以会议登记为准。 

2.股东和股东代表可以进行参会登记，参会登记不作为股东依法参加股东大 会现场会议的必备条件。参会登记办法如下： 

（1）拟出席现场会议的法人股东应持证券帐户卡、营业执照复印件、法定 代表人证明书（如法定代表人本人出席）或授权委托书（如法人股东委托代理人 出席）（见附件 1）及出席人身份证办理参会登记手续。 

（2）拟出席现场会议的个人股东须持本人身份证、证券帐户卡；授权代理 人持本人身份证、委托人身份证、授权委托书（见附件 1）、委托人证券帐户卡 办理参会登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。 

（二）登记时间：2022 年 11 月 15 日—16 日上午 9 时至 11 时，下午 3 时至 5 时。 

（三）登记地点：海南省海口市金海岸罗顿大酒店北 1 楼董事办。 

四、其他 

（一）会议联系方式：联系地址：海南省海口市金海岸罗顿大酒店北 1 楼董事办 邮编： 570208 联系人： 陈 先生联系电话： 0898-66258868 电子信箱： lawtonfz@163.com 传真：0898-66254868 

（二）会议费用：与会股东交通费、食宿费自理。 

五、备查文件目录 

《罗顿发展股份有限公司第八届董事会第二十五次会议决议》、《罗顿发展股 份有限公司第八届监事会第二十次会议决议》、《罗顿发展股份有限公司第八届董 事会第二十七次会议决议》和《罗顿发展股份有限公司第八届监事会第二十二次 会议决议》。

罗顿发展股份有限公司董事会 

2022 年 10 月 31 日